山西省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局
關(guān)于印發(fā)《山西省中小微企業(yè)
規(guī)范化股份制改造工作方案》的通知
晉企發(fā)[2018]27號
各市中小企業(yè)局、大同市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會：
為貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（晉發(fā)[2018]37號）、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的若干措施》（晉政辦發(fā)﹝2017﹞113號）精神，積極推動我省中小微企業(yè)實(shí)施規(guī)范化股份制改造，我們修訂了《山西省中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造工作方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附：
山西省中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造工作方案
為貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（晉發(fā)[2018]37號）、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的若干措施》（晉政辦發(fā)﹝2017﹞113號）、省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)山西省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設(shè)立和管理辦法的通知》（晉政辦發(fā)[2018]47號）精神，積極推動我省中小微企業(yè)實(shí)施規(guī)范化股份制改造工作，我們將對當(dāng)年完成股份制改造的中小微企業(yè)給予資金獎勵。具體工作方案如下：
一、重要意義
目前，全省中小微企業(yè)中注冊為股份有限公司的企業(yè)數(shù)量約1000家，僅占全省25.56萬戶中小微企業(yè)總數(shù)的0.39%，絕大部分的中小微企業(yè)依然沒有建立現(xiàn)代企業(yè)制度。大多數(shù)企業(yè)還是家族制管理，管理方式落后，管理制度不健全、不規(guī)范，制約了企業(yè)的融資和發(fā)展。組織開展中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造，既是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善治理結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制，提高管理水平的要求，也是拓展融資渠道，開展直接融資的需要；既是中小微企業(yè)做強(qiáng)做大的必由之路，也是貫徹落實(shí)省政府推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)梯次發(fā)展，推動“個轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”決策部署的重要環(huán)節(jié)和具體措施。
二、指導(dǎo)思想
著眼于加快全省中小微企業(yè)和民營經(jīng)濟(jì)升級發(fā)展，深入貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的若干措施》精神，鼓勵和引導(dǎo)我省中小微企業(yè)規(guī)范發(fā)展，提升企業(yè)整體素質(zhì)，加快改制步伐，促進(jìn)上市發(fā)展，更好地實(shí)現(xiàn)利用資本市場直接融資，加快企業(yè)做強(qiáng)做大。
三、獎勵標(biāo)準(zhǔn)
對當(dāng)年完成規(guī)范化股份制改造并登記為股份有限公司的民營中小微企業(yè)在通過審核后給予50萬元一次性資金獎勵，國有及國有控股中小微企業(yè)在通過審核后給予30萬元一次性資金獎勵。
四、獎勵范圍及條件
（一）工商注冊登記與生產(chǎn)經(jīng)營地均在山西省境內(nèi)的中小微企業(yè)，中小微企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)見《中小微企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）；
（二）依法設(shè)立，存續(xù)滿三個完整的會計(jì)年度；
（三）主營業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
（四）合法規(guī)范經(jīng)營；
（五）已入庫并嚴(yán)格按照《公司法》要求完成規(guī)范化股份制改造并已登記為股份有限公司。
五、獎勵程序
（一）企業(yè)申報
企業(yè)完成股改后注冊為股份有限公司，要向縣、市級中小企業(yè)主管部門提供以下相關(guān)材料：
1.企業(yè)名稱核準(zhǔn)變更登記通知書；
2.變更為股份有限公司后的營業(yè)執(zhí)照；
3.企業(yè)變更登記前的營業(yè)執(zhí)照；
4.與律師事務(wù)所簽訂的股改服務(wù)協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
5.律師事務(wù)所出具的法律意見書；
6.與會計(jì)師事務(wù)所簽訂的股改服務(wù)協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
7.會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報告和驗(yàn)資報告（如需驗(yàn)資）
8.如有評估事項(xiàng)，需提供與評估公司簽訂的合作協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
9.評估公司出具的評估報告；
10.企業(yè)基本情況介紹；
11.法定代表人身份證；
12.股份公司章程；
13.企業(yè)若掛牌、上市，需提供相關(guān)證明材料。
以上材料均為復(fù)印件并加蓋企業(yè)公章。
（二）縣市審核
市、縣級中小企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織對申報股改獎勵資金的中小微企業(yè)申報資料進(jìn)行初審，審核相關(guān)材料的真實(shí)性、規(guī)范性與完備性，縣級中小企業(yè)主管部門還要對企業(yè)提供的復(fù)印件材料與原件進(jìn)行核對，確保復(fù)印件材料與原件一致。符合條件的逐級推薦上報至省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局。
（三）省級審核
省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對縣、市中小企業(yè)主管部門推薦上報的企業(yè)申報材料的真實(shí)性、規(guī)范性進(jìn)行復(fù)審，進(jìn)行綜合評價，提出審核評價意見。
（四）下達(dá)獎補(bǔ)資金
省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局對符合獎補(bǔ)條件的企業(yè)進(jìn)行公示，公示無異議，提出獎勵資金發(fā)放建議，報同級財政部門審核下達(dá)資金。
六、工作措施
各級中小企業(yè)主管部門要積極作為、主動服務(wù)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門幫助企業(yè)解決改制過程中出現(xiàn)的問題，積極做好培育工作，減輕企業(yè)改制負(fù)擔(dān)，確保中小微企業(yè)股份制改造工作順利開展。
（一）建立擬改制企業(yè)后備資源庫。各級中小企業(yè)主管部門要建立擬改制企業(yè)后備資源庫，對于有股改意愿并且具備股改條件的中小微企業(yè)，要及時納入后備資源庫，幫助企業(yè)完成規(guī)范化股份制改造；對于不符合條件的企業(yè)，要進(jìn)行具體指導(dǎo)，幫助企業(yè)向符合股改條件方向發(fā)展。要不斷培養(yǎng)企業(yè)新增入庫，及時更新維護(hù)后備資源庫企業(yè)信息的準(zhǔn)確性，并逐級上報納入省級擬改制企業(yè)后備資源庫及山西省上市掛牌后備企業(yè)資源庫。
（二）組織股改和上市培訓(xùn)。各級中小企業(yè)主管部門要加強(qiáng)對擬改制企業(yè)的培訓(xùn)工作。省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局將分期分批對列入后備資源庫內(nèi)企業(yè)的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等進(jìn)行培訓(xùn)，有針對性地加強(qiáng)改制指導(dǎo)，幫助中小微企業(yè)了解改制和上市的密切聯(lián)系、標(biāo)準(zhǔn)要求、步驟方法，幫助企業(yè)少走彎路，推進(jìn)改制順利進(jìn)行，并積極對標(biāo)掛牌、上市。各市也要結(jié)合本地區(qū)企業(yè)股改和上市的實(shí)際需要，量力而行，進(jìn)行政策宣講、問題研討等，幫助企業(yè)推進(jìn)股改進(jìn)程。
（三）指導(dǎo)推薦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。券商、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)著企業(yè)股改、掛牌推薦、上市保薦、法律服務(wù)、財務(wù)顧問、審計(jì)等方面的任務(wù)，在企業(yè)股改、掛牌、上市融資中起著重要的作用。省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局將加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的溝通、協(xié)調(diào)，通過對中介機(jī)構(gòu)的誠信和執(zhí)業(yè)情況考察、篩選，為我省擬改制的中小微企業(yè)推薦合格的中介機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)，服務(wù)于企業(yè)的股改、掛牌、上市等工作。各市中小企業(yè)主管部門要結(jié)合本地實(shí)際，向企業(yè)推薦信譽(yù)好、能力強(qiáng)、資源多、有后續(xù)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，為中小微企業(yè)進(jìn)行股改工作服務(wù)，同時，為企業(yè)后續(xù)的掛牌、上市做好銜接工作。
（四）入企調(diào)研具體指導(dǎo)幫扶。各級中小企業(yè)主管部門要主動服務(wù)，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決企業(yè)在改制過程中遇到的困難、問題，幫助完成改制的企業(yè)履行工商登記變更手續(xù)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等工作；積極引導(dǎo)企業(yè)在改制工作中不搞形式、不走過場、不搞“翻牌公司”，要以股份制改造為契機(jī)，力求解決實(shí)際問題。在企業(yè)改制過程中，鼓勵企業(yè)引入外部投資、進(jìn)行員工股權(quán)激勵，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化。
（五）協(xié)調(diào)相關(guān)部門推動工作。各級中小企業(yè)主管部門要積極推動當(dāng)?shù)卣雠_股改獎勵辦法。要主動與工商部門協(xié)調(diào)，開通股改綠色通道，提高工作效率。積極引入各類股改中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、具備掛牌上市資格的保薦機(jī)構(gòu)，幫助企業(yè)提高股改和掛牌上市成功率。對完成股份制改造擬掛牌、上市的中小微企業(yè)，根據(jù)企業(yè)需求和條件，協(xié)助其對接省內(nèi)以及全國不同層次的資本市場，幫助企業(yè)借力資本市場實(shí)現(xiàn)發(fā)展。
山西股權(quán)交易中心作為我省唯一的區(qū)域性股權(quán)交易市場，在推動企業(yè)股改、掛牌、融資、股權(quán)托管交易等方面具有豐富的中介資源和專業(yè)服務(wù)能力，我們鼓勵企業(yè)積極對接山西股權(quán)交易中心，通過四板市場的培育輔導(dǎo)逐步進(jìn)入高層次資本市場。
（六）加強(qiáng)溝通交流及時總結(jié)。各市中小企業(yè)主管部門要及時做好總結(jié)工作。每季度末，向省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局上報各市中小微企業(yè)股份制改造進(jìn)展情況（擬股改中小微企業(yè)、已進(jìn)入股改程序的中小微企業(yè)、已完成股改的中小微企業(yè)情況以及推進(jìn)過程中存在的問題）。做好我省中小微企業(yè)股份制改造、企業(yè)掛牌、上市等政策和知識宣傳，在報社、電臺、電視臺等有關(guān)新聞媒體上宣傳企業(yè)股改、掛牌、上市基本知識以及相關(guān)政策法規(guī)，及時報道企業(yè)股改、掛牌、上市工作動態(tài)和經(jīng)驗(yàn)做法，采取多種方式營造企業(yè)股改、掛牌、上市的良好氛圍。
當(dāng)前位置：